做股票、期货代客理财,需要哪些证书吗?

个人与他人签订合同的形式做

186****8084 发布于 2017-03-17 09:26 浏览1035 股票 期货 期货理财

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股票、基金代客理财必须要合规,有对应的证券从业资格证和基金从业资格证,以上证件考取难度较大,如果没有取得以上证件建议参加培训参加考试。目前在职人员接受培训的最高效学习方式是在线学习,可以使用电脑、平板、手机充分利用零散的碎片化时间随时随地进行学习,推荐你乐考网,点趣在线,高顿网校等多家实力雄厚押题精准的在线培训机构可供您选择。代客理财业务门槛 :开展账户管理的机构具有证券投资咨询业务资格,注册资本不低于5000万元;同时至少有10名取得证券投资咨询从业资格并且具有2年以上证券、基金或者期货业务经历的业务人员,高级管理人员符合有关规定等内容。 按征求意见稿规定,只要具有证券投资咨询业务资格,注册资本不低于5000万元,拥有超过10名取得证券投资咨询从业资格并满足相关条件的从业人员,以及满足其他法务、内控相关制度的公司均可以开展账户管理业务。2015年3月16日,中国证券业协会向各证券公司、证券投资咨询公司发布了《账户管理业务规则(征求意见稿)》,拟允许合格的券商和投资咨询公司等机构依法从事投资顾问开展账户管理业务。 代客理财协议书范本:甲方: 乙方:身份证号码: 身份证号码:固定电话: 固定电话:手机: 手机:通信地址: 地址:邮编: 邮编: e-mail: e-mail:    甲乙双方经过友好协商,本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同,并郑重声明共同遵守。甲方委托乙方为其进行有偿代理操作在_____________证券公司开立的;户名为_______;帐号为_______________;起初资金为__________________ 投资帐户。经过双方协商约定在 ___年 ___月___ 日到 ___年___ 月___ 日期间按照以下条款规定对以上帐户进行有偿代客理财。  一、开户:1、甲方可以是个人、企业、投资机构,自由选择信誉好、交易及行情通道相对畅通证券公司开立帐户,要求必须提供网上交易服务。2、初始资金量要求不得少于20万元人民币,资金来源合法由甲方保证。3、乙方拥有独立的下单操作权,但没有资金调拨权;甲方拥有资金调拨权,即只有甲方可以取出资金。4、甲方有义务对自已的资金调拨密码保密,帐户的资金安全由甲方开户所在的证券经纪公司负责。二、交易:1、开户后甲方把帐户的交易帐号和交易密码告知乙方(不含资金调拨密码),由乙方进行交易。2、本协议执行期间除给乙方可能的利润分成外,甲方不得出金。三、利润的分配::乙方坚持持续稳健获利的资金管理原则,所以甲方的资金可能有时候会保持不变,有时候会获得较大的收益,当然也不排除亏损的可能。利润分配的具体事项如下:1、乙方操盘。合约到期日如果有盈利则乙方获取利润的30%;其他部分都归甲方所有。注释:如果甲方初始资金在20万~50万之间乙方在合约到期日只提取全部利润的30%;如果甲方初始资金在50万~100万之间,乙方在合约到期日只提取全部利润的25%;如果甲方初始资金在100万以上,则乙方在合约到期日只提取全部利润的20%2、甲方的追加投资入金单独计算。乙方的指定银行帐户:户名:_____________ 开户行:_____________帐号:_____________   四、亏损及责任:1、乙方不承担亏损责任但乙方承诺在亏损达到全年初始资金的30%(甲方可根据自己风险承受力自行制定)时立即通知甲方。由甲方决定是否终止本协议执行。   五、协议的终止:1、本协议期满后自动终止。2、在合约未到期时甲方单方面提前停止委托则甲方违约。因本协议终止由甲方单方面引起,盈利部分按35%分配给乙方,若出现亏损,不论亏损比例是多少,乙方均不承担任何责任。3、若出现乙方单方面违约,则本协议须终止。在本协议终止后甲方有权不进行对当期利润的分配,若出现亏损,不论亏损比例是多少,由乙方承担结算期出现的全部亏损。   六、双方配合:乙方希望甲方完全信任乙方,并且在本协议执行期间甲方不得干预乙方任何操作,以免干扰乙方的投资策略及交易计划。甲方只需要随时查看并监控自己的资金情况即可。   七、本协议一式两份,甲乙双方各执一份。甲方(签章)_____________   乙方(签章)_____________ 日期:_____________   日期:_____________

134****3757 回答于 2017-03-17 09:50